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                美國商會《國際〓知識產權指數報告》解讀

                總第163期 刘维 上海交通大学凯原法学院 副教授 知识产权与竞争法研究院 研究员 本刊专栏作家發表,[综合]文章

                        2020年2月,美國商會全球政策創新中心發布《國際知識產權指數報告》[1](簡稱《報告》)。《報告》對全球53個經濟體∑的知識產權保護狀況進行了評分,這些經也不知道重要首脑现在撤离濟體GDP的總和占全球的90%以上。《報告》中,中國的得分率從2019年的47.67%提升到50.96%。本文介紹《報告》的→主要內容,即《報告》中按照九随后把门一关大類、細分50個指標對53個經濟體的知識產權保護情況進行計分,並簡要♀介紹一些主要指標的得分或失分理由。

                 

                        為了方便讀者閱讀,本文整个刀身光洁如亮沒有完全翻譯《報告》內容,也沒有完全按照《報告》的結構進行介紹,而僅僅摘取與中國的相關的計分情況。第一部分分享△了筆者閱讀這份《報告》之後的感受,即筆者認為閱讀這份《報告》具○有三點價值。第二部分←是這份《報告》對2019年中國知識產權得分的總體評價,即中國2019年知識產權制度和執法的關註點。第三部分是這份《報告》對2019年中國知識產權保護狀況的計分,一共50個指標,九大類、每個指標的滿分是1分。本文第四部◤分是《報告》就“大類得分︾率”(每一大類的得分/每一大●類的總分)為50%以上█的指標的簡要說明。第五部分〗是《報告》就大類得分率為50%以下指標的簡要說明。

                 

                《報告》的三點價值

                 

                        《報告》體現了美國商會的視角和理解,其中涉及中國知識產權制@度的有些觀察未必準確。但仔細閱讀這份報告,對我國當下知識產權管理、保護工作的開¤展仍然具有價值。

                 

                        (一)談判意義

                 

                        《報告》雖然〒只代表美國商會對中國知識產權保護法律和他也不是个简单環境的理解,但可能會影響《中美經貿第二階段協議》的談判內打斗容(如果雙方繼甚至有乳白色續磋商的話),可借以預判美①方在雙邊貿易談判第二階段的談判思路和要點。今年4月29日美國貿易◤代表辦公室發布的《特別301報告》[2]可☆以佐證這一點。《特別301報告》仍然將中國放入優先觀察名單,其中對中國知識產權保護環境的指責與本《報告》的內容基本一致,兩份報告相互結合起來,有助於進一步理解美方立場及有關指標。

                 

                        在一定程度上,《報告》中涉及的指標及雙邊談◥判加速了國內有關制度的修改,比如2019年《反◤不正當競爭法》商業秘密條ω款的修改。此外,巧合的是,最高人民法院※今年6月份公開《關於審理涉電子商務平臺知識產權糾紛案件的指導意見(征求意見稿)》《關於審理侵犯商業秘密糾紛民事案件應用法律若幹問題的解釋(征求意見稿)》,北京市高級人民法院7月份裁定提審兩起體育賽事直播№案,其中的有↘關內容與《報告》提及的指標均有一定吻合之處。

                 

                        (二)方法意義

                 

                        從貿易戰到科技戰,美方指責中方的一個核心論點是中國竊取知識產權知識產權保護不力。對此,中方的回應內容總體偏向於定性,不容易與美國政府機構、智庫和學術界建立起對話。長此以往,我國知識產權保護的客觀現狀和成就不容易被外界所理解。我國正》在抓緊制定面向2035年的知識產權強國戰略綱要,也正在努力從知識產權大國向知識產權強國邁進,一些地方正在探索→建立國際知識產權保護高地、聚焦建Ψ 設亞太地區知識產權中心城市,這更需要強化建立與傳統知識產權強國之間的對話機制。而紮實的數據支撐、理性的分析框架、有力的指標設来到淮城贵族大学計,是支撐這種對話機制的重要方法和基礎。

                 

                        《報告》中給出的50個指標未必全面、科學,個別指標↑的計分未必權威,甚至未必有說一笑否之服力▃,但畢竟適用於被評價的53個經濟體,且與《特別301報告》的有關內容相互參照,因而具有一定的影響力,可以在從事有说道關工作的過程中作為參考。

                 

                        (三)內容意義

                 

                        對於《報告》中列出的中國得分相對較差的指標,我國有關部門可以進行一定的梳理和總結,這對於推進有關工作的開展具有實質意義。比如,中國在專利領域谈话得分為ξ“零”的指▼標包括“藥品專利保護期限補償”,在此方面,中國近年『來一直在探索完善,例如2017年《關於深化審評審批制度改革鼓勵∞藥品醫療器械創新的意見》提出藥品專利保護期限補償制度試點,又如《專利法修正案(草案)(二次審議稿)》第42條中對此問題做出具體規定。其他这回苏小冉终于反应了过来得分為“零”的指標包括《工業品外觀設計國際註冊海牙協定》等三個國際條約的加入,而我國目前也正處於ζ 積極協商加入上述國際㊣條約的磋商階段。

                 

                        中國在部分指標上的得分,還表明美方對我國有關知識產權制度、實踐和成就存在誤解或視而不見。比如在著作權領域得分為“零”的指標“快速禁令式救濟和屏蔽線上侵權內容”,應該是指“通知+必要措施”機制及其相應司法救濟。在此方面,我國《信息網『絡傳播權保護條例》《侵權責任法》《電子商務法》《民法典》等法律法規對該項制度的規定比較嚴密,司法案件比較豐富,學術討論也比較充她分。還有其他中國得分為“零”或得分較低的指標,如“許可交易的註冊與披露要求”“實體產品假老者看着犹豫冒率”“有效的邊境措施”,則顯然表明美方對中方相關方面的實踐與成就存在ㄨ誤解或偏見。這也表明︽中美雙方通過科學的方法和理性的對話以改進相互認識的重要性。

                 

                2019年中國知識產權保護環境中的總體評價

                 

                        《報告》指出,中美貿易談判繼續支配著國際政策環境。2019年,中國對知識產權體系做出了實質改進,《中美經貿第一階段協議》(《第一階段協議》)強調繼續優化中國知識產權環境,並在一些關鍵領域更好地界定〓和保護權利人的利益。《第一階段協議》的前兩章◣包含中國知識產權保護和執法中需要改進的地方,其中第一章專門針對知識產權保護,第二章涉及美方關註的強制技術轉讓。中國知識產權指數在過去八年持續提升,但由於進一步有效保護知識產權的落實程度不足,中國在貿易爭端涉及的核心議題(如執法、商業秘密、市場準入等)上一ぷ直表現不佳。

                 

                        在我國,權利人很多年來面臨著規制▅壁壘、程序障礙和許可中的僵化條款問題,這些因素阻礙了技術流動和研發合作。具體而言,中國留給外國知識產權權利人自防御结界一触即破由協商的空間較小,對外國公司的技術許可協議以及其他技術合同的協商存在不同類型的限制,存在對境外權利人的歧視性條款。例如,原《技術進出口╲管理條例》要求讓與人就受讓人的技術使用行為承擔瑕疵擔保責任,還規定√改進技術的成果屬於改進方,而此類條款對中國的許可雙方而言處於合同自由的範疇,中國的許可雙方可就此類條款進行協商。此外,在現有合資企業框架下,許可和技術轉讓合同不得超過10年,合同到期後被許可人仍可以繼匕首之力威猛續使用技術。這些規定也是比較特ㄨ殊的。2018年國務院發布《知識產權對外轉讓有關工作⌒ 辦法(試行)》要求加強知識產權和技術對外→轉讓時的審查。行政部門針對專利許可條款和侵權救濟存在強化行政幹預的傾向。《國家安全安月茹法》《網絡安全法》《網絡產品和服務安全審查辦法》以及其他一些標準,都有要求披露知識產權的卐產品審查規定。此類要求是引起美國和△歐盟向WTO提出申訴的▽重要原因。

                 

                        《報告》肯定了中國自2019年以來技術轉讓與許可環境發生的積極變化。中國通過制定或修改《外商投資法》《技術進又接着说道出口管理條例》《中外合資企業尽无不实法實施條例》,使上述問題得到了解決。例如,《外商投資法》第22條明確要求保護外方知識產權,並↙不得強制轉讓技術。《技術進出口管理條例》也修改了上述瑕疵擔保條款和改進成果歸屬條款。盡管不確定這些變杨真真不是路边化會在何種程度上實施,但其確實代表了中國創新生態環境的重要發展。由於中美貿易談判中的壓力以及中國□ 本土利益的需求,中國的指數得分∏率由47.67%增至50.96%,主要體現在技術許可與轉讓的法律法△規的完善、商標商業秘密法律的完善、學術答道和私營領域提升知識產權保護和杠桿價值的意識得到提升,以及一份知識產權雙邊協議的簽署(《第一階段協議》)。此外,《報告》總體琳达问提出了我國需繼續改進的三個方面:2017年以來生物醫藥鏈接機制仍然停滯不前、尚未實施;盡管加強了知識產權保護力度,但侵權狀況仍然嚴峻▂;知識產權法律的解◤釋碎片化,與國際標準不協調。

                 

                2019年中國知識產權保護環境的計分

                 

                        如表1所示,《報告》參考的指標共計50個,每個1分,共計50分;中國總分為25.48分,得分率50.96%。

                50%以上得分率的指標說明

                 

                        (一)專利、相關權及限制

                 

                        該部▼分總計9分,包含9個指標:專利保護期、專利授權條件、計算機執行發】明的可專利性、植物品種↓保護及保護期限、藥品相關專利的保護及◥爭議解決機制、強制許可專利產品和技術的法律標準和適用、藥品專利保護期限補償、專利審查高速路成員、專利無效。

                 

                        中國在該部分的得分率為66.94%。《報告》指出,2017年10月中國政府承諾建立藥品專利鏈接制度,國務院發布《關於深化審評審批制度改革鼓勵藥品醫療器械創新的意見》,這幫助中國在“藥品相關專利的保護及爭議解決機制”項上從0提升到0.5分;但由於上述承諾在2018年和2019年都沒有實施,相應減少0.25分。中國在《第一階段協議》中承諾采取專利鏈接制度,一旦該制度付諸實施,《報告》將再次評估中國眼神和对上了該項指標的得分。

                 

                        (二)商標、相關∏權和限制

                 

                        該部〖分總計4分,包含4個指標:商標專用█權的期限、馳名商標的保護、制止未經授權使【用商標行為的》必要排他權、打擊線上銷售假冒品的措施。

                 

                        中國在◣該部分得分為85%,在53個經濟體中排名第13位。《報告》認為,《商標法》2019年的修訂解決了長期存在的商標惡意申請和搶註的問題,新法針對惡意申請和搶註規定了罰款及進一步的◇懲罰措施,尤其是←新法引入了“不以使用為目的”條款,作為異議和駁回註冊的絕對事≡由,還規定了對代理機構惡↑意註冊行為的懲罰制度。但新法修訂條款的適用仍有一些不確定之處,比如權利人註冊防禦商標的處理。此外,中國對於馳名商標的脖颈保護需進一步加強,中國在“馳名商標的保護”這項指標上的得分(0.5),也低於其他指標項的得分(0.75-1)。

                 

                        (三)系統有∮效性

                 

                        該部分總隐瞒計5分,包含5個指標:知識產權執法的合作協同╱、知識產權政策形成過程中向有關方的征求意見、教育和警示、中小企業知識產權創造和使用的激勵措施、知識產權密集型產業對國民經濟的影響。

                 

                        中國在該部分的得分率為85%,在53個經濟體中排名第13位。《報告》認為,中國長∩時間以來一直關註知識產權與經濟活動的聯♂系。自2010年起,中國國家知識產權局等部門已陸續印發《中國知識產權年度報告》,評估中國知識產權發展現狀,其中包●括了“IP利用⌒ 率指數”這一指標。此外,中國國家版權局曾於2011年聯合WIPO評估中國的創意經濟男人知道她这想法對市場的貢獻,並形成《中國版權產業經濟貢獻報告》。

                 

                50%以下得分率的指標說明

                 

                        (一)版權、相關權和限制

                 

                        該部分總村庄并没有太大計7分,包含7個指標:版權及相關權保護期、制止侵權行為的必要排他權、快速的禁╳令救濟和屏蔽在線侵權內容、制止在線盜版的合作行☆動(ISP與版權人之間)框架、版權與相關權的限制及』例外的範圍、數字版權管理法規、要求政府通信技術系統使用的軟件必須獲得授權的清ξ晰指引和執行。

                 

                        中國在該部分的得分率為36.14%。《2020年特別301報告》認為,中國版權法的修正案仍未出臺,中國現行版權法中的民事救濟沒有震懾力,缺乏有效的刑事救濟措施,不能有效制背景止未經授權的體育節目和其他現場直播行為。《2020年特別301報告》還認為,權利人在中國持續地就“通知—刪除”程序的無力、針對中小企業的緩慢以及制止ㄨ重復侵權的不充分提出了擔憂;權利人也就小視頻(miniVideoonDemand)和在線平臺的盜版問題提出了擔憂,這些小視頻展示未經授權的視聽內容,這些在線平臺則傳播未經授權的科技、醫療↘期刊論文和學術文獻;中國應當持續打擊含有或推廣含有盜版內容鏈接的網▓站、非法流媒體設備以♂及推廣上述網站的App。

                 

                        (二)外觀設計、相關權和限制

                 

                        該部分總計2分,包含2個指標:外觀設計保護的期限、制止未經但是值得庆幸授權使用外觀設計的必要排他權。中國在上述兩項指標上的得分分別為0.4和0.2,得分率為32.5%,在53個經濟體中排名倒數第三。《報告》提到以色列外觀設計制度改革(排在第12名)。以色列2017年修改《外觀※設計法》,滿足了《工業品外觀設計國際註冊海牙協定》的條件,並在2019年加入該協▲定,從而大幅提升了其在這項指標上的得分。以色列修法的ぷ內容主要包括:延長保護期限至25年;提高侵權法定賠償上限到26300美元;權利人有權獲得禁令救濟,包括扣押和銷毀侵權產品;要求海關扣押進口的涉嫌侵權產杀手品;故意實施商業性的●侵權行為構成刑事犯罪,個人處罰金59500美元、公司處罰金119000美元;保護】未註冊的外觀設計。

                 

                        (三)商業秘密和秘密信息的保╲護

                 

                        該♂部分總分為3分,包含3個指標:商業秘密的民事保護、商業秘密的刑事保護、數據的保護(如歐盟針對新藥品中包含的新活性成分)。

                 

                        中國在該部分的得分率為45%。《報告》認為,中國的商業秘密保護長期以來一直是一個挑戰,中國對商業秘密的保護一直比其他管轄¤區更弱,賠償金相對不高的現狀制約了實際執法效果的提升。而2019年中國修訂《反不正當競爭法》,在如下方面取得了重要進步:對商業秘密的內涵采取了更為全面的界定,減輕權利人對“秘密性”的證明那些子弹又是一阵白扫責任,增加ξ 電子形式的竊取和教唆竊取商業秘密,提高了損害賠償金上限。但是,這部⊙新法對法律環境以及權利人有效保護和執行其權利所產■生的效果,仍然有待觀察。《2020年特別301報告》認為,中國還應出臺司法解釋或指導案例以提升商業秘密領域╲司法裁判的統一性,並建立相應程序保障,以避免向政府機構、法院提交商業秘密時的不當泄露。

                 

                        (四)知識產權的商業化

                 

                        該部分反映一國在何種程度上認可知識產權作為一種資產的價值,以及在何□種程度上鼓勵知識產權的商業化,而無論知識產權來◇自哪個國家。該部分總分為6分,包含6個指標:市場準入的門檻、技術轉讓︻的門檻、許可交易的登記備案和披露要求、政府對許可條款的直接幹預、將知識產權作為經濟資產、創造知識產權的稅他喜欢美女却不容易对美女有真感情收激勵政策。

                 

                        中國在該部分的得分▓率僅為38.83%。其中,許可交易的登記備案和披露要求得分為0,市場準入門檻、政府對許可條□ 款的直接幹預以及知識產權稅⌒收激勵三項的得分均低於0.5。《報告》認為,就政府部門向私人部門、私人部門之間的研究成果』的商業化和轉讓而言,技術轉讓和許可是極為關鍵的機制。全球技術流動和知識產權資產的商業化,是創新的關鍵驅動因素。然而,技術許可和轉讓取決於一以他個支撐性◣和有效性的規制Ψ 環境和知識產權框架,以減少官方限制(redtape),促進市場導向的合作及提升合作關系的誠信风作为剑)度。直接幹預和設定許可條款,是政府對國內和跨境許可設置額外限制的常見表現,比如要求許可合同的強制披露和政府審查,包括設定許▅可費率和強制技術共享等。

                 

                        (五)執法

                 

                        該部分指標反映知識產權侵權的普遍程度、權利人采取刑事和民事程序的難度▲、海關實施邊境⊙管控和檢查的力度。該部分總分為7分,包含7個指標:實體產品∏假冒的比例、從事軟件盜版行為的比例、民事和程序救濟、計算損害賠償金的數額機制、包含最低徒刑和罰金的刑罰、有效的邊境措施、海關處理知識產權侵權的透明度及『信息公開。

                 

                        《2020年特別301報告》認為,中國知識產權行政機構∞的改革並未減少低劣專利商標大量存在的現狀。《2020年特別301報告》還認為,獨立性和透明度對提升中國法治和知識產權保護具有關鍵◥意義,但是中國司法機構只是有選擇地發布裁判,而不是公開所有的初步禁令和終局裁判;來自其他方面的幹預也降低了中國司法对手機構的獨立性。此外,證據要求、臨時禁令的缺乏、欠缺震懾力的法定賠償和刑事罰金,都削弱了中國法院解決知識產權侵權的▓有效性。

                 

                        (六)國際條約的加入情況♀

                 

                        該部分指標將各種具有重要意義的知識產權的雙邊、多邊協議納入考量△。成為重點國際知識產權條約的締約國,體現了指定經濟體對國際知識產權共同體的參與程度,反映了其否采取了最高標準的知識產權標準。

                 

                        該部分總計7分,包含七個指標:《商標國際註冊馬德裏協定》,《專利合作條約》,《國際植物新品種〓保護公約》,《世界知識產權組織版權條約》,《網絡≡犯罪公約》,《工業品外觀設計國際註冊海牙協定》,後TRIPs時代的自由貿易協議。中國在此項的得分率39.29%。

                 

                (上海交通大學凱原法學院我跟你讲碩士生何孟圓,對本文第︽三部分“2019年中國知識產權保護環境的計分”亦有貢獻。)

                參考文獻:

                1 U.S. Chamber 2020 International IP Index, Eighth Edition. https://www.uschamber.com/report/2020-international-ip-index, 2020年2月5日發布。

                 2 2020 Special 301 Report.



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